Niniejsza informacja została opracowana w wykonaniu obowiązków firmy inwestycyjnej wynikających z § 10 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. Nr 204 poz. 1577) („Rozporządzenie”).

1. NAZWA DOMU MAKLERSKIEGO

Dom Inwestycyjny Xelion spółka z ograniczoną odpowiedzialnością (dalej „Xelion”)

02-595 Warszawa, ul. Puławska 107, tel. 801 370 370, www.xelion.pl

język polski

Sposób komunikowania się klienta z Xelion.
1. Osobiście w Punktach Obsługi Klientów (POK)
2. Osobiście z Agentem Xelion lub Pracownikiem POK
3. Telefonicznie pod numerem 801 370 370
4. Pocztą elektroniczną na adres: Adres poczty elektronicznej jest chroniony przed robotami spamującymi. W przeglądarce musi być włączona obsługa JavaScript, żeby go zobaczyć.
5. Za pośrednictwem strony internetowej: www.xelion.pl

Sposób przekazywania zleceń:
1. Osobiście w Punktach Obsługi Klientów
2. Osobiście podczas kontaktu z Agentem Xelion lub Pracownikiem POK
3. Telefonicznie pod numerem 22 565 49 49
4. Elektronicznie za pośrednictwem aplikacji ePromak+

Xelion posiada zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej na podstawie decyzji Komisji Nadzoru Finansowego numer DFL/4020/16/50/I/101/1/11 z dnia 18 października 2011 r.

Nazwa organu nadzoru:
Komisja Nadzoru Finansowego
Adres: 00-950 Warszawa, Pl. Powstańców Warszawy 1
tel. 22 262 58 00

Systemem gwarantującym bezpieczeństwo aktywów klientów jest obowiązkowy system rekompensat utworzony przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. (KDPW) w celu gromadzenia środków na wypłaty rekompensat inwestorom.
Celem systemu rekompensat jest zagwarantowanie inwestorom, do wysokości określonej ustawą, środków pieniężnych oraz zrekompensowanie wartości utraconych instrumentów finansowych, zgromadzonych przez nich w domach maklerskich, w tym w ich oddziałach poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, z tytułu usług świadczonych na ich rzecz, w przypadku ogłoszenia upadłości domu maklerskiego, prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to, że majątek tego domu maklerskiego nie wystarcza nawet na opłacenie kosztów postępowania lub stwierdzenia przez KNF, że dom maklerski nie jest w stanie, z powodów ściśle związanych z sytuacją finansową, wykonać ciążących na nim zobowiązań wynikających z roszczeń inwestorów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym czasie.
Xelion jest uczestnikiem systemu rekompensat. Od dnia 1 stycznia 2008 r. system rekompensat zabezpiecza wypłatę środków inwestorów do wysokości równowartości w złotych 3.000 EURO w 100% oraz 90% nadwyżki ponad tę kwotę, z tym że górna granica środków objętych systemem rekompensat wynosi równowartość w złotych 22 000 EURO.
Dom maklerski ma obowiązek wnoszenia rocznych wpłat do systemu rekompensat.
Więcej informacji: www.kdpw.pl
Środki pieniężne Klientów są przechowywane na rachunku bankowym odrębnie od środków własnych Xelion. Rachunek bankowy jest prowadzony przez Bank Polska Kasa Opieki S.A.

1. Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym.

Szczegółowe zasady świadczenia usługi maklerskiej określa Regulamin świadczenia usług maklerskich przez Xelion. Doradcy Finansowi sp. z o.o., doręczany klientowi przed zawarciem umowy.
Regulamin określa między innymi:

• Tryb i warunki zawierania umowy oraz prowadzenia rachunków – umowa może zostać zawarta w obecności pracownika POK lub za pośrednictwem Agenta Xelion, umowa może również zostać zawarta korespondencyjnie z wykorzystaniem wniosku elektronicznego zamieszczonego na stronie internetowej www.xelion.pl. Umowę może zawrzeć Klient rozumiany jako osoba fizyczna będąca konsumentem w rozumieniu przepisów Kodeksy cywilnego. Rachunek pieniężny prowadzony jest w PLN.
• Wykonywanie zleceń za pośrednictwem dostępnych kanałów –Klient może składać zlecenia w POK, za pośrednictwem telefonu oraz serwisu. Xelion może zobowiązać się w Umowie do przyjmowania zleceń kupna instrumentów finansowych bez posiadania przez Klienta pełnego pokrycia wartości zlecenia (zlecenia z odroczonym terminem płatności „OTP”).
• Świadczenie usług w zakresie derywatów;
• Tryb zamknięcia rachunku – każda ze stron umowy może ją wypowiedzieć z zachowaniem 30-dniowego terminu wypowiedzenia, ze skutkiem na ostatni dzień miesiąca kalendarzowego w którym nastąpiło wypowiedzenie. Wypowiedzenie umowy wymaga formy pisemnej.

Pełna treść regulaminu: http://www.xelion.pl/instrumenty/produkty-finansowe/regulamin

2. Przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz prowadzenia rachunków pieniężnych.

Szczegółowe zasady świadczenia usługi maklerskiej określa Regulamin świadczenia usług maklerskich przez Xelion. Doradcy Finansowi sp. z o.o. , doręczany klientowi przed zawarciem umowy.

Pełna treść regulaminu: http://www.xelion.pl/instrumenty/produkty-finansowe/regulamin

3. Przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania.

Szczegółowe zasady świadczenia usługi maklerskie określa Regulamin świadczenia usługi przyjmowania zleceń nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania oraz doradztwa inwestycyjnego przez Xelion. Doradcy Finansowi sp. z o.o., doręczany klientowi przed zawarciem umowy.

Regulamin określa między innymi:

• Tryb i warunki zawierania umowy – umowa może zostać zawarta wyłącznie w obecności Pracownika POK lub za pośrednictwem Agenta Xelion. Zawarcie umowy przez pełnomocnika albo przedstawiciela ustawowego jest wyłączone. Umowę może zawrzeć Klient który jest osobą fizyczną lub osobą prawną a także jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, której ustawa przyznaje zdolność prawną.
• Przyjmowanie zleceń – Xelion przyjmuje i przekazuje Zlecania składane w formie pisemnej w obecności pracownika POK lub za pośrednictwem Agenta Xelion lub składane za pośrednictwem telefonu. Z możliwości składania zleceń za pośrednictwem telefonu mogą skorzystać Klienci, którzy łącznie spełniają następujące warunki: a) zawarli z Xelion umowę, b) posiadają telekom, c) na ich rzecz prowadzony jest Rejestr, w którym rejestrowane są Tytuły uczestnictwa Funduszu, którego dotyczy zlecenie.
• Powiadomienia i raporty związane z realizacją umowy – w zakresie usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub odkupienia Tytułów Uczestnictwa Xelion przekazuje Klientowi roczne zestawienie wszystkich Zleceń złożonych przez Klienta za pośrednictwem Xelion w danym roku kalendarzowym.
• Tryb rozwiązania umowy – każda ze stron umowy może ją wypowiedzieć z zachowaniem 30-dniowego terminu wypowiedzenia, ze skutkiem na ostatni dzień miesiąca kalendarzowego z zastrzeżeniem, że rozwiązanie Umowy w zakresie świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania Zleceń skutkuje jednoczesnym rozwiązaniem Umowy w zakresie świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego.

Pełna treść regulaminu: http://www.xelion.pl/instrumenty/produkty-finansowe/regulamin

4. Doradztwo inwestycyjne

Szczegółowe zasady świadczenia usługi maklerskie określa Regulamin świadczenia usługi przyjmowania zleceń nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania oraz doradztwa inwestycyjnego przez Xelion. Doradcy Finansowi sp. z o.o. , doręczany klientowi przed zawarciem umowy.

Regulamin określa między innymi:

• Zakres świadczenia doradztwa inwestycyjnego – usługa doradztwa inwestycyjnego może być świadczona wyłącznie na rzecz Klientów detalicznych będących osobami fizycznymi działającymi w charakterze konsumentów, z którymi zawarto Umowę w zakresie świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego.

Pełna treść regulaminu: http://www.xelion.pl/instrumenty/produkty-finansowe/regulamin

Xelion świadczy usługi także za pośrednictwem agentów firmy inwestycyjnej.

Skargi dotyczące świadczenia usług maklerskich przez Xelion mogą być składane w formie:

• pisemnej Agentowi Xelion lub Pracownikowi POK,
• pisemnej i przesyłane listem na adres siedziby Spółki,
• elektronicznej z wykorzystaniem poczty elektronicznej na adres Adres poczty elektronicznej jest chroniony przed robotami spamującymi. W przeglądarce musi być włączona obsługa JavaScript, żeby go zobaczyć. .

Skargi, rozpatrywane są w terminie 30 dni od daty wpływu, a odpowiedź jest przekazywana Klientowi w sposób i na adres przez niego wskazany.
W przypadku braku wskazania sposobu przekazania odpowiedzi, klient jest powiadamiany listem poleconym.
W sprawach wymagających dodatkowych czynności wyjaśniających, termin wskazany powyżej, może ulec przedłużeniu. Xelion powiadamia Klienta o tym fakcie na piśmie, z podaniem przyczyn opóźnienia oraz wyznacza nowy termin na rozpatrzenie skargi.

Xelion informuje, że organizacja i regulacje wewnętrzne firmy inwestycyjnej zapewniają, iż w przypadku powstania konfliktu interesów nie dojdzie do naruszenia interesu Klienta.
Jednocześnie Xelion informuje, że wprowadził zasady zarządzania faktycznymi lub potencjalnymi konfliktami interesów.
Podstawowe zasady postępowania Xelion w przypadku powstania konfliktu interesów polegają na wprowadzeniu, dla każdego zidentyfikowanego konfliktu interesów, dostosowanych do jego specyfiki rozwiązań mających na celu monitorowanie i zarządzanie konfliktem oraz zapobieganie potencjalnemu, niekorzystnemu wpływowi, jaki może on wywrzeć na klienta.
W celu zapobieżenia powstaniu choćby potencjalnych konfliktów interesów Xelion stosuje m.in. następujące zasady: organizacyjnej niezależności osób wykonujących czynności wiążących się z ryzykiem powstania konfliktu interesów; możliwość odmowy podjęcia działań na rzecz klienta w przypadku gdy nie jest możliwe zarządzania konfliktem interesów; kontrola dostępu do informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową; zasady dotyczące inwestowania w instrumenty finansowe przez pracowników Xelion oraz Agentów Xelion.
Powyższe zasady, w tym szczegółowy wykaz rozwiązań stosowanych przez Xelion w odniesieniu do poszczególnych konfliktów interesów, zostały określone w Regulamin Zarządzania Konfliktami Interesów w Xelion. Doradcy Finansowi sp. z o.o. dostępnym na żądanie Klienta.
Regulamin ten dostępny także jest na stronie internetowej: http://www.xelion.pl/instrumenty/produkty-finansowe/regulamin

W ramach świadczenia usługi wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych Xelion sporządza i przekazuje klientom raporty dotyczące wykonania zleceń. Raporty są przekazywane Klientowi za pośrednictwem Serwisu:
1. częstotliwość – po wykonaniu zleceń
2. termin – niezwłocznie, nie później niż do końca dnia następującego po dniu, w którym wykonane zostało zlecenie

W ramach świadczenia usługi rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz prowadzenia rachunków pieniężnych Xelion sporządza i przekazuje klientom raport dotyczący przechowywanych lub rejestrowanych aktywów:
1. częstotliwość – raz w roku według stanu na 31 grudnia
2. termin – do dnia 28 lutego

W ramach świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub odkupienia Tytułów Uczestnictwa Xelion sporządza i przekazuje klientom roczne zestawienie wszystkich Zleceń złożonych przez Klienta za pośrednictwem Xelion w danym roku kalendarzowym,
1. częstotliwość – raz w roku według stanu na 31 grudnia
2. termin – do dnia 28 lutego

W ramach świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego Xelion przekazuje Klientowi roczne zestawienia wszystkich Rekomendacji udzielonych Klientowi w danym roku kalendarzowym.
1. częstotliwość – raz w roku według stanu na 31 grudnia
2. termin – do dnia 28 lutego

Świadcząc usługę:

• wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, Xelion przekazuje zlecenia w celu ich wykonania wyłącznie do jednego miejsca wykonania – odpowiednio, w zależności od miejsca obrotu danym instrumentem finansowym, na rynek regulowany organizowany przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. lub BondSpot S.A. albo do alternatywnego systemu obrotu organizowanego przez którykolwiek ze wskazanych podmiotów, oraz
• przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, Xelion przekazuje zlecenia dotyczące danych instrumentów finansowych do jednego podmiotu – firmy inwestycyjnej pełniącej funkcję oferującego w związku z ofertą publiczną danego instrumentu finansowego, w której Xelion pełni funkcję członka konsorcjum oferującego, wskazanej zgodnie z zasadami udziału Xelion w danej ofercie publicznej,

a zatem, zgodnie z przepisem do § 49 Rozporządzenia, Xelion nie jest zobowiązany do wdrożenia i stosowania polityki wykonywania zleceń oraz polityki działania w najlepiej pojętym interesie Klienta.

13. KOSZTY I OPŁATY ZWIĄZANE ZE ŚWIADCZONYMI USŁUGAMI

1. Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym oraz przyjmowanie zapisów w ofercie publicznej.
Xelion pobiera prowizje zgodnie z tabelą opłat i prowizji maklerskich stanowiącej załącznik do Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Xelion doręczaną klientowi przed zawarciem umowy.

W kwocie prowizji zawierają się:
1. Opłaty operacyjne na rynku kasowym pobierane przez Giełdę Papierów Wartościowych zgodnie z punktem 3 Załącznika nr 1 do Regulaminu Giełdy.
2. Opłaty operacyjne na rynku terminowym pobierane przez Giełdę Papierów Wartościowych zgodnie z punktem 4 Załącznika nr 1 do Regulaminu Giełdy.
3. Opłaty miesięczne za rozrachunek i rozliczenie transakcji pobierane przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych zgodnie z punktem 4 w części I Załącznika nr 1 do Regulaminu KDPW.

Dochody uzyskane z odpłatnego zbycia instrumentów finansowych i z realizacji praw z nich wynikających podlegają opodatkowaniu zgodnie z Ustawą z dnia 26 lipca 1991 r. o podatku dochodowym od osób fizycznych i nie są płatne za pośrednictwem Xelion.

2. Rejestrowanie instrumentów finansowych, w tym prowadzenie rachunków papierów wartościowych oraz prowadzenie rachunków pieniężnych.

Xelion pobiera opłaty zgodnie z tabelą opłat i prowizji maklerskich stanowiącą załącznik do Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Xelion doręczaną klientowi przed zawarciem umowy. W kwocie opłat zawierają się:
1. W przypadku pobierania od Klienta opłat z tytułu prowadzenia rachunku opisanej w Tabeli opłat i prowizji maklerskich, opłaty miesięczne za prowadzenie kont podmiotowych pobierane przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych zgodnie z punktem 2 w części I Załącznika nr 1 do Regulaminu KDPW oraz koszty wysyłania do Klienta informacji dotyczących rozliczenia podatkowego, wyciągu z rachunku oraz powiadomień zgodnie z cennikiem Poczty Polskiej.
2. W przypadku pobierania od Klienta opłat, z tytułu rejestrowania na rachunku papierów wartościowych instrumentów finansowych, opisanych w Tabeli opłat i prowizji maklerskich, opłaty miesięczne za prowadzenie depozytu akcji, obligacji oraz innych papierów wartościowych pobierane przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych zgodnie z punktem 3 w części I Załącznika nr 1 do Regulaminu KDPW.
3. W przypadku pobierania od Klienta opłat z tytułu dostępu do notowań GPW w czasie rzeczywistym opisanych w Tabeli opłat i prowizji maklerskich, miesięczne opłaty terminalowe za udostępnianie abonentom serwisów czasu rzeczywistego w zakresie jednej najlepszej oferty, pięciu najlepszych ofert lub pełnego arkusza danych zgodnie z częścią I Cennika serwisów giełdowych.

3. Przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania.

Xelion nie pobiera opłat za przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania. Towarzystwa Funduszy inwestycyjnych pobierają opłaty zgodnie z tabelą opłat i prowizji która znajduje się w skrócie prospektu informacyjnego danego funduszu inwestycyjnego.
Skróty prospektów informacyjnych doręczane są klientowi przed złożeniem zlecenia albo udostępniane na stronie: http://www.xelion.pl/instrumenty/fundusze-otwarte/prospekty-informacyjne

4. Doradztwo inwestycyjne.

Xelion pobiera prowizje zgodnie z tabelą opłat i prowizji maklerskich stanowiącej załącznik do Regulaminu świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania oraz doradztwa inwestycyjnego przez Dom Inwestycyjny Xelion sp. z o.o.

Regulamin ten dostępny także jest na stronie internetowej: http://www.xelion.pl/instrumenty/produkty-finansowe/regulamin

Niniejsza informacja została przyjęta uchwałą Zarządu Domu Inwestycyjnego Xelion sp. z o.o. nr 54/Z/2012 z dnia 2 marca 2012 r. roku i obowiązuje od dnia 2 marca 2012 r.